境外上市需吸收原則監管模式的思路和方法——ODI備案

發布時間：2022-04-24 18:04:36 熱度：

在ODI備案出來之前，我國企業境外上市是需吸收原則監管模式的思路和方法的，以前我國尚不能全面推行原則監管模式，但這并不影響我們積極吸收這一監管模式所體現的先進監管理念和監管經驗，適度調整監管思路的方法。下面就來看看以前的境外上市所需吸收原則監管模式的思路和方法有哪些。

1.應當更多地將原則引人入監管規定體系。結合英國的實踐來看，在公司治理結構、管理利益沖突、內部控制體系建設、資本充足率標準、金融業從業人員培訓、高級管理人員任職資格、定期財務報告和招股說明書披露以及保障消費者權益等方面，可以適當以高層次的原則替代具體的規則。

2.盡可能多地將監管對象遵守原則的情況納入風險監管評價指標體系，使之成為監管機構對監管對象實施分類監管，采取差異化監管措施的簡介依據。通過這種“軟約束”，原則同樣能夠在知道金融機構合規經營方面發揮積極的作用。

3.加強法規清理，合理壓縮監管規范體系的規模，提高其透明度。目前，金融服務局制定的監管規范手冊約有8500頁，覆蓋了所有監管對象的市場準入、持續經營和市場退出監管等各個環節，體系完整，層次清楚。而且金融服務局需要公布完整的監管規范手冊以及歷次修訂的內容，而且還設計了14個分行業手冊，并創建了與有關行業指南之間的銜接。這樣，監管對象就可以及時了解和掌握所適用的全部監管規范。

4.完善監管規范，特別是低位階其他行政規范性文件的制定程序，確保監管對象、行業組織和消費者等有利害關系各方都能夠參與立法，充分表達一件或者建議，從而提升監管規范的可接受性。

5.優化監管架構，完善監管流程，根據屬地監管與轄區監管相結合的原則，明確職責權限，適當下方監管權和處罰權，使監管人員能夠隨時“零距離”關注監管對象的風險狀況，增強風險監管的時效性和靈活性；確保市場準入、非現場監管與現場檢查三個監管環節的相互銜接，做到根據非現場檢查結果確定現場檢查方案，根據現場檢查和非現場檢查結果確定市場準入政策，形成以非現場檢查為主的監管方式。

6.加強監管人員的職業化建設，逐步形成高素質的監管人員隊伍。監管人員的綜合素質、知識經驗、行為傾向、激勵約束等對監管效果有著重要影響。應當加大經費投入，開展廣泛而深入的培訓，拓展監管人的視野和知識面，提升其專業素質、判斷能力和溝通技巧，并使服務與合作的理念貫穿到監管程序的各個環節。

以上就是境外上市需吸收原則監管模式的思路和方法，從這些方法在加以其他的規定，我國企業境外上市終于迎來了ODI備案這個政策，使我國企業境外上市更加的便捷和有效率多了。